SISTEMA DE AGENCIA DE LAVADOS DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TRÁFICO
B.
SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE LAS ACCIONES Y FUNCIONES DE TESTAMENTO
C.
SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO PARA EL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
D.
SISTEMA DE ACTIVOS DE RIESGO DE LAVADOS DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DE TESTAMENTOS
2.
ESTA ETAPA DEBE PERMITIR A LAS ENTIDADES VIGILADAS HACER SEGUIMIENTO DEL PERFIL DE RIESGO
A.
IDENTIFICACIÓN
B.
MEDICIÓN
C.
CONTROL
D.
MONITOREO
3.
LAVADO DE ACTIVOS ES...
A.
ACCIONES QUE SE LAVAN
B.
ACCIONES PARA DAR APARIENCIA DE LEGALIDAD A RECURSOS DE ORIGEN ILÍCITO.
C.
ACCIONES PARA DAR APARIENCIA DE ILEGALIDAD A RECURSOS DE ORIGEN ÍLICITO
D.
BUSCA DESTINAR BIENES Y DINERO DE ORIGEN ILÍCITO O LÍCITO.
4.
ORDEN CORRECTO DE LAS ETAPAS DE SARLAFT SON:
A.
CONTROL, MEDICIÓN O EVALUACIÓN, IDENTIFICACIÓN, MONITOREO
B.
MONITOREO, CONTROL, IDENTIFICACIÓN, MEDICIÓN O EVALUACIÓN
C.
IDENTIFICACIÓN, MONITOREO, CONTROL, MEDICIÓN O EVALUACIÓN
D.
IDENTIFICACIÓN, MEDICIÓN O EVALUACIÓN, CONTROL, MONITOREO
5.
OBSERVANDO ESTA IMAGEN, ¿EN QUE ELEMENTO DE SARLAFT SE IDENTIFICARÍA?
A.
POLÍTICAS
B.
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
C.
PROCEDIMIENTOS
D.
INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA
6.
POSIBILIDAD DE INCURRIR EN PÉRDIDAS POR DEFICIENCIAS, FALLAS O INADECUACIONES, EN EL RECURSO HUMANO, LOS PROCESOS, LA TECNOLOGÍA, LA INFRAESTRUCTURA O POR LA OCURRENCIA DE ACONTECIMIENTOS EXTERNOS...¿A QUÉ RIESGO SE REFIERE?
A.
RIESGO LEGAL
B.
RIESGO REPUTACIONAL
C.
RIESGO OPERATIVO
D.
RIESGO DE CONTAGIO
7.
ESTA IMAGEN NOS HABLA SOBRE...
A.
RIESGO LEGAL
B.
RIESGO REPUTACIONAL
C.
RIESGO OPERATIVO
D.
RIESGO DE CONTAGIO
8.
ESCOGER LA RESPUESTA CORRECTA, DONDE SE MENCIONE LOS TRES PASOS DE ESTA IMAGEN
A.
1. COLOCACIÓN, 2.DIVER
B.
1. COLOCACIÓN, 2.DIVERSIFICACIÓN, 3.REINGRESO
C.
1. DIVERSIFICACIÓN, 2. COLOCACIÓN, 3. REINGRESO
D.
1. REINGRESO, 2. DIVERSIFICACIÓN, 3. COLOCACIÓN
E.
1. COLOCACIÓN, 2. REINGRESO, 3. DIVERSIFICACIÓN
9.
SARLAFT PREVIENE, EMITE....
A.
DAÑOS DE INFRAESTRUCTURA
B.
LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
C.
FRAUDES TECNOLÓGICOS
D.
TODAS LAS ANTERIORES
10.
FUNCIÓN DEL REPRESENTANTE LEGAL ES:
A.
OBLIGAR QUE LOS PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS , DESARROLLEN TODOS LOS MECANISMOS ADOPTADOS POR SFC
B.
PROVEER QUE LOS PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS, DESARROLLEN TODAS LAS NECESIDADES ADOPTADAS POR LA JUNTA
C.
VERIFICAR QUE LOS PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS, DESARROLLEN TODAS LAS POLÍTICAS ADOPTADAS POR LA JUNTA DIRECTIVA
D.
NINGUNA DE LAS ANTERIORES
11.
ESTÁN ENCARGADOS DE EFECTUAR EVALUACIONES, DETERMINAR FALLAS O DEBILIDADES E INFORMARLAS
