1
Para el análisis de las operaciones con los clientes crédito y contado, la Empresa debe construir una base de datos que le permita consolidar e identificar alertas presentes o futuras con el uso de las herramientas desarrolladas para tal fin.
2
La junta directiva o quien haga sus veces serán los facultados para nombrar un empleado que será responsable de implementar el SIPLAFT y de velar por su adecuado y oportuno cumplimiento.
3
Establece los lineamientos para el control de Accionistas, Miembros de junta directiva, clientes, Proveedores, Colaboradores.
4
En el se encuentran consignadas las consecuencias que se aplicarán a los colaboradores que incumplan el manual de SIPLAFT/PADM.
5
Es la acción por la cual se garantiza que se puedan consultar los documentos durante un determinado periodo de tiempo.
6
Servientrega S.A. debe conocer plenamente la identidad de todos las personas naturales o jurídicas que deseen establecer este vinculo comercial, con el fin de prevenir nexos con el LA/FT - PADM.
7
Se clasifican en internos, externos y proveedores
8
Tiene como objetivo fundamental minimizar la posibilidad que, a través de las distintas actividades de la empresa, se introduzcan recursos provenientes de lavado de activos o se financie el terrorismo o la proliferación de armas de destrucción masiva.
9
Por medio del acompañamiento de este proceso, se realizan las modificaciones o ampliaciones a los anexos del Manual del sistema de prevención al lavado de activos y financiación del terrorismo y la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.
10
Se consideran vulnerables por su posición o perfil, ya que pueden exponer a la empresa a un riesgo mayor de LA/FT - PADM.
