Froggy Jumps PLD/FT: ¿Qué sabes sobre las obligaciones de sujetos obligados?Online version Demuestra tus conocimientos sobre las obligaciones que deben cumplir los sujetos obligados en materia de PLD/FT. by Abigail Cano 1 ¿Qué significa PLD/FT? a Promoción de la libre competencia y el comercio justo. b Protección de la libertad y derechos de los ciudadanos. c Prevención de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo. 2 ¿Quiénes son los sujetos obligados en materia de PLD/FT? a Organizaciones no gubernamentales, empresas de tecnología y medios de comunicación. b Instituciones financieras, personas que realicen actividades vulnerables y profesionales independien c Partidos políticos, sindicatos y asociaciones civiles. 3 ¿Qué obligaciones tienen los sujetos obligados en materia de PLD/FT? a Identificación y conocimiento del cliente, reporte de operaciones inusuales o sospechosas y capacita b Realización de donaciones a organizaciones benéficas, promoción de la cultura y el deporte. c Publicación de informes financieros, pago de impuestos y contratación de seguros. 4 ¿Cuál es el objetivo de la identificación y conocimiento del cliente? a Obtener información para fines publicitarios. b Prevenir el uso de los servicios financieros para actividades ilícitas. c Mejorar la calidad del servicio al cliente. 5 ¿Qué son las operaciones inusuales o sospechosas? a Aquellas que implican la apertura de una nueva cuenta. b Aquellas que se realizan fuera del horario de atención al público. c Aquellas que por sus características o monto pueden estar relacionadas con actividades ilícitas. 6 ¿Qué sanciones pueden recibir los sujetos obligados que incumplen con sus obligaciones en materia de PLD/FT? a Advertencia por escrito, reducción de la remuneración del personal y prohibición de publicidad. b Multas, clausura temporal o definitiva de la actividad y cancelación de la autorización para operar. c Amonestación verbal, suspensión temporal de la actividad y reducción de la plantilla de personal. 7 ¿Qué es el riesgo de PLD/FT? a La posibilidad de que los servicios financieros sean utilizados para actividades legales. b La posibilidad de que los servicios financieros sean utilizados para actividades ilícitas. c La posibilidad de que los servicios financieros sean utilizados para actividades benéficas. 8 ¿Qué es la debida diligencia? a El conjunto de medidas que deben adoptar los sujetos obligados para conocer a sus clientes y preveni b El conjunto de medidas que deben adoptar los sujetos obligados para obtener información para fines p c El conjunto de medidas que deben adoptar los sujetos obligados para mejorar la calidad del servicio 9 ¿Qué es el reporte de operaciones inusuales o sospechosas? a El documento que deben presentar los sujetos obligados a sus clientes cuando detectan una operación b El documento que deben presentar los sujetos obligados a la autoridad competente cuando detectan una c El documento que deben presentar los sujetos obligados a sus proveedores cuando detectan una operaci 10 ¿Qué es la capacitación del personal? a El proceso mediante el cual los sujetos obligados instruyen a su personal sobre las obligaciones en b El proceso mediante el cual los sujetos obligados evalúan el desempeño de su personal. c El proceso mediante el cual los sujetos obligados seleccionan a su personal.
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